Este lunes la CMF presentó cargos contra STF Capital, LarrainVia Activos AGF y su directorio. El estudio Barros & Errázuriz representará a la gestora de fondos.
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En agosto del año pasado, el regulador sancionó con UF13.500 a la intermediaria, y con US$10.800 a Luis Flores. Los hermanos Ariel y Daniel Sauer, aplicó una sanción de UF 9.000 a cada uno.
Además de investigar los posibles delitos en la emisión de miles de facturas falsas por parte de Factop y de la realización de una "caja chica" para pagar sobornos a funcionarios del SII y la CMF, la Fiscalía Metropolitana Oriente mantiene abierta una causa para dilucidar si hubo o no delitos en la grabación y divulgación del registro oculto de la reunión que sostuvieron Luis Hermosilla, Leonarda Villalobos y Daniel Sauer en junio pasado. Con el paso de las semanas se ha conocido la confesión de Villalobos, quien reconoció haber grabado, y su declaración de que habría compartido la pieza con Yael Speisky, esposa de Rodrigo Topelberg, socio de los Sauer en Factop. Pero de ahí en adelante aún persiste el misterio sobre cómo el registro llegó a instituciones públicas y a medios de comunicación, aunque algunas pistas dan luces de que semanas antes de su revelación el audio ya circulaba entre destacados abogados de la plaza.
Bastó un audio de una hora y 48 minutos para que la carrera de más de 40 años del penalista se viniera abajo. Imputado ahora por soborno, Luis Hermosilla ha visto ya cómo clientes lo dejan y termina una comunidad de techo de décadas con su amigo Andrés Chadwick. Así se escribió la impronta -y la caída- de uno de los abogados más influyentes del mundo empresarial y político.
En una declaración, el equipo de abogados sostuvo que " a la luz del audio que ha sido difundido durante esta semana, los hechos denunciados sobre facturas falsas, falsificación de firmas y el involucramiento consciente de actores como LarraínVial y otras corredoras de bolsa en el esquema, ahora aparecen refrendados en su verdad y no hacen más que dejar en claro que nuestro representado ha sido uno de los principales denunciantes de esta situación”.
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El socio de los hermanos Sauer ya se había querellado en contra de quienes resulten responsables en el caso de documentos que avalaban operaciones con el Fondo de Inversión Larraín Vial Facturas.
El plazo para que los hermanos reclamaran ante la CMF o la Corte de Apelaciones venció el 28 de agosto. Cumplido esa fecha, el regulador los ofició exigiéndoles acreditar el pago de la multa. Tampoco ocurrió. Ante ello, el regulador decidió enviar los antecedentes a la Tesorería General de la República para iniciar los trámites de cobranza.
La corredora de bolsa que se mantiene suspendida tras la sanción de la CMF será presidida por Sebastián Somerville, y mantendrá a Inversiones DAS fuera del directorio.
El empresario lamenta la pérdida de amistad de su socio, Rodrigo Topelberg, quien se querelló contra él y su hermano. “Más que socios, éramos amigos”, dice. También relata el inicio de los problemas: una estrategia de forwards de dólares que “no tuvo éxito” y que generó pérdidas por US$10 millones. La caída de la corredora STF ocasionó, estima, mermas por otros US$10 millones. “Estamos muy afectados por todo lo sucedido”, asegura. “Nuestra intención, en todo caso, es responder al 100% de nuestros compromisos”, promete.
En el oficio de la sanción, el regulador enumeró varias modalidades para ingresar abonos a las cuentas de la corredora con tal de cumplir con los requerimientos, los que provenían de clientes, pero que se hacían pasar por sociedades relacionadas; o provenientes de relacionadas, pero que eran devueltos en el mismo día.
Para la intermediaria la multa fue de UF13.500 ($486.410.805) y la cancelación en los registros.
El 25 de marzo los socios suscribieron un aumento de capital por $4 mil millones, de los cuales ya pagaron $2.500 millones el pasado 11 de abril. En tanto, el 29 de marzo remitieron al regulador los estados financieros sin salvedades. Este lunes 8 de mayo se podría decidir el futuro de la firma.
El equipo gerencial de la intermediaria estuvieron reunidos desde lasa 10 de la mañana y hasta las 13 horas de este lunes para intentar subsanar los cuestionamientos del regulador.
