La división de gestión de activos en América de Deutsche Bank, DWS Investment Management, ha acordado este lunes pagar US$25 millones para cerrar dos investigaciones abiertas por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) a cuenta de lagunas en su programa contra el blanqueo de capitales y por falsedades en su política de inversiones “verdes” y socialmente responsables.
“La orden de la SEC concluye que DWS asesoró a fondos de inversión con miles de millones de dólares en activos y, sin embargo, no se aseguró que los fondos tuvieran un programa de lucha contra el blanqueo de capitales adaptando a sus riesgos específicos, como exige la ley”, ha explicado el director encargado de ‘compliance’ de la SEC, Gurbir Grewal, en un comunicado.
Por otro lado, la SEC afirma que DWS “hizo afirmaciones materialmente engañosa sobre sus controles para incorporar factores ESG (criterios ambientales, sociales y de gobernanza) en la investigación y recomendaciones de inversión para productos integrados ESG, incluyendo ciertos fondos de inversión gestionados activamente y cuentas gestionadas por separado.
Además, la SEC ha constatado que la DWS se anunciaba como “líder” a la hora de integrar principios ESG con los productos de inversión. No obstante, entre 2018 y 2021, DWS “no aplicó adecuadamente” determinadas disposiciones de su política global de integración ESG, como había hecho creer a clientes e inversores.
En consecuencia, a pesar de no admitir ni negar las conclusiones de ninguna de las dos investigaciones, DWS, ha aceptado dos órdenes de cese y desistimiento y una reprimenda de la SEC. Además, se ha comprometido a abonar una multa de US$6 millones por la acción referida al control de capitales; así como otra de US$19 millones por la acción ESG.
