La SEC estadounidense multa a Moody’s, S&P y Fitch, entre otras, por fallos al proteger sus comunicaciones

La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de Estados Unidos ha multado a seis agencias de calificación, entre las que estarían Moody’s, S&P Global Ratings y Fitch, por las “importantes deficiencias” en cuanto al mantenimiento y protección de sus comunicaciones electrónicas.

De esta forma, Moody’s y S&P Global Ratings deberán abonar US$ 20 millones, mientras que Fitch deberá pagar US$ 8 millones, A.M. Best Ratings Services US$ 1 millón, HR Ratings de México US$ 250.000 y Demotech otros US$ 100.000.

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Todas las compañías han admitido los hechos denunciados y han reconocido que su conducta infringía las disposiciones para el mantenimiento de registros recogidas en el ordenamiento jurídico. Así, el acumulado de las sanciones de carácter civil ha ascendido a más de US$49 millones.

La SEC ha indicado que las firmas ya han comenzado a aplicar mejoras en sus políticas y procedimientos para hacer frente a estas infracciones.

Además, cada una de las agencias, a excepción de A.M. Best y Demotech, estarán obligadas a contar con un supervisor que verifique el proceso de remediación a nivel interno. A.M. Best y Demotech estarán exentas por sus esfuerzos para abordar las carencias detectadas y por colaborar con la SEC durante la investigación.

“Hemos advertido en repetidas ocasiones que la falta de mantenimiento y conservación de los registros puede obstaculizar la capacidad del personal para garantizar que las empresas cumplen con sus obligaciones y la capacidad de la Comisión para exigir responsabilidades a las que no lo hacen, a menudo a expensas de los inversores”, ha declarado el vicedirector de la división de Cumplimiento de la SEC, Sanjay Wadhwa.