Caso Cascadas: Defensa de Julio Ponce afina alegato para revocar millonaria multa del regulador del mercado de valores

Un nuevo capítulo en su cruzada por anular la millonaria multa que le aplicó la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) –ahora Comisión para el Mercado Financiero– es el que se apronta a enfrentar en tribunales el ex presidente de SQM, Julio Ponce Lerou en el marco del caso Cascadas.

En las próximas semanas se deberán llevar a cabo los alegatos entre la defensa del denominado ideólogo de la "teoría del esquema" del fraude financiero  y el Consejo de Defensa del Estado (CDE), en representación de la SVS.

Según fuentes ligadas al proceso, se trata de una audiencia clave que había sido postergada en dos ocasiones por dificultades de agenda del representante del CDE, Alfredo Larreta, pero que finalmente se concretarían dentro del mes de agosto.

Según trascendió, la instancia es relevante, si se considera que la estrategia de Ponce apunta a anular la totalidad de la multa de UF 1.700.000, unos US$75 millones aproximadamente, que le aplicó el regulador del mercado de valores en septiembre de 2014, y que posteriormente en abril de 2016, confirmara el 18º Juzgado Civil de Santiago.

No obstante, en mayo de este año, el Tribunal Constitucional (TC) resolvió acoger el requerimiento de Ponce en contra de la sanción, declarando ilegal y arbitrario el artículo 29 de la Ley Orgánica de la SVS con que fundamentó su resolución sancionatoria. Lo anterior en línea con los anteriores casos de Leonidas Vial, Roberto Guzmán Lyon, LarrainVial, Manuel Bulnes y Felipe Errázuriz.

En su sentencia el TC, declaró que se debía aplicar el artículo 28, que establece que el monto máximo es 15.000 UF (US$640.000 aproximadamente) y no el 30% del valor de la operación irregular, como lo estimaba anteriormente.

Lo anterior sólo le serviría a la defensa de Ponce –que lidera el abogado Pedro Hernán Águila– en caso de que el tribunal de alzada revoque el fallo de primera instancia. Sin embargo, dicho monto puede ser elevado en hasta 75 mil UF (US$3,2 millones) en caso de infracciones reiteradas.

Mientras, Alberto Le Blanc Matthaei cerró un acuerdo con la Administradora de Fondos de Pensiones Cuprum para poner término a la demanda de indemnización de perjuicios en su contra. Sin embargo, la acción sigue su curso en contra de Julio Ponce Lerou, Aldo Motta, Roberto Guzmán y Leonidas Vial.

Según revelaron por medio de un escrito presentado ante la Corte de Apelaciones de Santiago, las partes (AFP Cuprum y la defensa de Le Blanc) acordaron poner fin al litigio mediante "un contrato de transacción".

Si bien los montos no fueron revelados, la AFP ya había alcanzado un acuerdo similar con la corredora LarrainVial, Leonidas Vial, y los ejecutivos Manuel Bulnes y Felipe Errázuriz.

De esta forma, Le Blanc que efectuara movimiento bursátiles por medio de las corredoras Nevasa y Celfin Capital (hoy BTG Pactual) sólo le resta el juicio en contra del CDE en contra de la multa que le impusiera la SVS de 100.000 UF.

Según la Resolución N° 233 de la SVS, Le Blanc en su calidad de controlador y administrador de Inversiones Transcorp Ltda. e Inversiones La Palma Ltda. obtuvo ganancias a través de sus sociedades relacionadas por un total de 91.800 UF en 2011 (aproximadamente US$3,7 millones).