Los interrogatorios del expediente Cascada

Cerca de 20 interrogatorios efectuó la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) en su investigación del Caso Cascada.

Pasaron por las oficinas del regulador varios de los ejecutivos que terminaron siendo sancionados, entre otros ex directores de la cascada sobre SQM, como Alejandro Ferreiro, ex titular de la SVS; Juan Luis Rivera, socio de Moneda Asset Management; y el empresario Roberto Izquierdo. También operadores de mesas de dinero, ejecutivos bancarios y ejecutivos del mundo bursátil, como Eduardo Muñoz Marín, hijo del vicepresidente de la Bolsa de Comercio de Santiago.

Todos comparecieron ante el llamado de la SVS, salvo Julio Ponce, controlador de la cascada sobre SQM, quien por medio de una licencia médica se excusó de responder el interrogatorio del organismo que entonces era dirigido por Fernando Coloma. Otra excepción fue Patricio Contesse Fica, hijo del gerente general de SQM, y el misterioso Luis Saldías, ejecutivo que se desempeñó tanto en las sociedades de Ponce como en las de Roberto Guzmán, dos de los personajes con mayores sanciones del caso. Ambos abarcaron US$92,5 millones de los US$164 millones de multas de la SVS.

En los expedientes también se puede encontrar el hecho esencial en el que Julio Ponce informa que se realizarán una serie de aumentos de capital. Esto ocurrió  el 20 de noviembre de 2008, cuando Inversiones SQ, controlador de la cascada, informó que con el objetivo de bajar la deuda de Pampa Calichera, se realizarán aumentos de capital por US$170 millones. La información fue firmada por Julio Ponce, en representación de SQ.

Mientras esta información se hizo pública ayer, Provida decidió demandar a Leonidas Vial.

Leonidas Vial - Socio LarrainVial S.A.

"En los hechos, quien opera es Felipe Errázuriz y a veces Manuel Bulnes, y puede que alguna vez la otra parte en alguna simultánea haya sido Oro Blanco por ejemplo".

"Suelo ser invitado a todos los negocios que puedan pasar por la Corredora de Bolsa, a través de Felipe Errázuriz y Manuel Bulnes".

"Tengo terminal remoto, pero no acceso a terminal transaccional de la BCS. No sé usar el terminal, ya que no está en mi ADN la tecnología".

"La sociedad Saint Thomas es inversionistas de a lo menos 20 sociedades: Embonor, CIC, What's, Blanco y Negro, Colmena, Lipigas".

Roberto Guzmán Lyon - Inversionista

"Ninguna de las sociedades se han recibido financiamiento, salvo y probablemente de Saint Thomas y La Viña a algunas de mis sociedades".

"En lo fundamental , los distintos corredores me avisaban distintos paquetes de acciones me podían interesar (Manuel Bulnes, Felipe Errázuriz, Cristián Araya, José Miguel Gutierrez - CorpBanca, BCI-) ".

" En los remates, participaba comprando barato porque conocía la compañía y pedía financiamiento con líneas de crédito, indicando el precio para tomarlas".

"Cristián Araya es el ejecutivo que tenía en Banchile... Él a veces hacía negocios casi sin consultarlas, porque conocía mi tipo de negocios".

Aldo Motta - Gerente general de Norte Grande y Calichera

"Todas las compras y ventas de acciones las informé a los directorios"

"Adicionalmente, se consultaba a asesores legales de Barros & Errázuriz"

"Las decisiones de compra y venta de acciones (en PC OB y NG) las tomo yo"

"Don Julio Ponce Lerou" tomaba las decisiones de inversión en SQ e Inv. SQYA

Manuel Bulnes - Gerente General LarrainVial CB

"Julio Ponce es un cliente antiguo de Larrain Vial, relacionado a SWM. Hemos hecho muchas operaciones para SQM".

"Cuando yo pensaba que un negocio podría ser de Leonidas, lo llamaba a él o a Santiago Vial, y le comunicaba el negocio"

"Habían casos en que nos llamaban y nos encomendaban ejecutar una orden (cantidad, precio y fecha), y en otros casos nosotros les ofrecíabamos participar en el negocio".

"Respecto de Saint Thomas, cuando operan lo hacen como clientes de la Corredora, y eso es visto como un cliente más".

Felipe Errázuriz - Ejecutivo LarrainVial

"Yo gestionaba únicamente respecto de la compra y venta de acciones. Del resto no lo sé ni tengo idea".

"Respecto de Norte Grande y Calichera si. De Global Mining no me acuerdo. También respecto de Inversiones del Sur, SQ y SQYA si están bajo mi cargo. También, respecto de Inversiones del Parque e Inversiones Silvestre".

"Por lo general, Manuel Bulnes o yo le informábamos, sobre todo a Aldo Motta (oportunidades de negocios). Algunas veces a Roberto Guzmán y Luis Saldías".

"Me toca gestionar órdenes relacionadas a remates de acciones. Desde el gerente general hasta el operador".

Juan Francisco Martínez - Auditor externo de la cascada

"Hubo una discusión directa con el gerente general, Aldo Motta, el asesor del directorio Antonio Aldunate, y el director Pablo Guerrero. La discusión estuvo radicada en Pampa Calichera, la que afectaba a Oro Blanco y a Norte Grande, hubo comunicaciones por escrito respecto de la discrepancia con E&Y, la que fue dirigida a Aldo Motta, como gerente general".

Juan Luis Rivera - Socio de Moneda Asset Management

"Por no haber un uso claro de los fondos ni haber un plan de colocación de acciones tendiente a maximizar el precio de colocación, no siendo, además, transparente dicho proceso. La administración no efectuaba esfuerzos para ello. Yo lo manifesté en el directorio, no obstante ser también bastante escuetas las actas. Ante mi cuestionamiento, se me respondió que ello se iba a tratar en la junta de accionistas".

Eduardo Muñoz - Ejecutivo de Nevasa

"La mayoría de las veces no me aceptaban las ofertas propuestas por otros clientes"

Roberto Izquierdo - Empresario

"Se hacía una proyección y además se entregaba un prospecto de la reunión, que era lo mismo que se proyectaba. Esto se entregaba al principio de la reunión. Yo no me quedaba con ningún prospecto, ni de esta empresa ni de otra, y que es información confidencial".

Alberto Le Blanc - Inversionista multado por la SVS

"Como mi padre también es socio, si él está de acuerdo lo hacemos (invertimos) con una sociedad en la que los dos seamos socios"

"La importancia de Calichera-A, Oro Blanco y Norte grande en mi cartera fue de 25% a 33% aprox del consolidado de mi cartera"

Fernando Tisné - Ex director de Pampa Calichera

"No nos parecía que hubieran transacciones de millones de dólares y que sólo fueran informadas a los directorios como cosas hechas"

"Muchas desaveniencias eran porque al directorio de Calichera llegaban las cosas hechas"

Alejandro Ferreiro - Ex director ind. de Norte Grande

"Hice varias observaciones en mi calidad de director, ya que siendo la única operación relevante la compra de acciones de la cadena de control, propuse una política que quedó en acta".

No siempre logré identificar la racionalidad de la decisión de compra o venta. Si bien pregunté, se me respondió: precio castigado, poder comprador interesante, las AFP salieron a vender.

Canio Corbo - Ex Linzor Asset Managment.

"El señor (Cristián) Araya nos ofreció el paquete (de acciones SQM-A) y en menos de una hora nos llamó para ofrecernos la punta de venta. BanChile sabe que esa es nuestra forma de operar".

"Al momento de hacer las operaciones no sabía quiénes eran las contrapartes ni tenemos ninguna relación con Ponce".

Cristián Araya - Ex operador de Banchile

"La mayoría de las operaciones que yo efectuaba las informaba a mi jefe directo en Banchile, Jorge Rodriguez, quie era el gerente general".

"En el caso de NG y PC, lo que más hacía eran simultáneas... Y esto era elevado al Banco de Chile Comité de Riesgo, ellos aprobaban o no".